Bittrex bị phạt 53 triệu USD vì vi phạm luật chống rửa tiền

Vào ngày 11 tháng 10, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) thông báo rằng Bittrex, một sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Washington, sẽ bị phạt 53 triệu USD vì vi phạm nhiều luật chứng khoán.

Theo tuyên bố, Bittrex đã vi phạm luật trừng phạt và nghĩa vụ chống rửa tiền, dẫn đến hai khoản tiền phạt lần lượt là hơn 24 triệu USD và 29 triệu USD. Đây sẽ là hành động thực thi lớn nhất từng được OFAC áp đặt đối với một sàn giao dịch tiền điện tử.

Các quốc gia bị trừng phạt đã chuyển gần 263 triệu USD vào Bittrex

Theo OFAC, Bittrex đã cho phép các cá nhân từ Crimea, Cuba, Iran, Sudan và Syria sử dụng nền tảng của nó để chuyển gần 263.451.600,13 USD từ tháng 3 năm 2014 đến tháng 12 năm 2017.

Bittrex đã đồng ý trả 24.280.829,20 USD cho các cơ quan quản lý Hoa Kỳ vì đã thực hiện 116.421 vi phạm rõ ràng đối với nhiều chương trình trừng phạt và 29.280.829,20 USD vì cố ý vi phạm chương trình AML của BSA và các yêu cầu của SAR.

Khoản tiền phạt nhấn mạnh tầm quan trọng của việc thực hiện các biện pháp kiểm soát thích hợp để tuân thủ các lệnh trừng phạt và nghĩa vụ chống rửa tiền (AML) của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (AML) đối với ngành công nghiệp tiền điện tử, theo OFAC.

OFAC cũng nêu rõ rằng “không hành động”, thiếu nghiên cứu cơ bản thích hợp hoặc không báo cáo một người dùng đáng ngờ có thể dẫn đến vi phạm cả quy định của OFAC và FinCEN, có khả năng cho phép thực hiện các hành vi trái pháp luật thông qua nền tảng của họ.

Các cơ quan quản lý sẽ không để các sàn giao dịch làm ngơ trước các biện pháp trừng phạt

Andrea Gacki, người đứng đầu OFAC, nói rằng bất cứ khi nào các công ty không tuân thủ các biện pháp trừng phạt một cách hiệu quả, “họ có thể trở thành phương tiện cho những kẻ bất chính đe dọa an ninh quốc gia của Hoa Kỳ”.

Ngoài ra, Gacki lưu ý rằng tất cả các sàn giao dịch trên toàn cầu nên có kiến ​​thức phù hợp về khách hàng của họ; nếu không, họ sẽ phải chịu trách nhiệm trước tòa vì đã để xảy ra bất kỳ vi phạm nào đối với các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ.

Himamauli Das, quyền giám đốc FinCEN, nói rằng Bittrex đã thực hiện không đúng các biện pháp kiểm soát AML và SAR, khiến Hoa Kỳ phải đối mặt với các mối đe dọa như giao dịch từ những người sống trong các khu vực pháp lý bị trừng phạt, thị trường darknet và các cuộc tấn công ransomware.